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基本信息

咨询电话:010-62885261 13051501222

企业内部审计与反舞弊实务操作

【开课时间】2018年07月06日-2018年07月07日
【培训师资】邱健
【课程费用】¥3,800 
【培训地区】浙江 - 杭州
【人 气 度】328次
【课件下载】点击下载课程纲要Word版

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课程内容

《企业内部审计与反舞弊实务操作》

 

主讲老师:邱健(原伊利集团审计部总监,伊利商学院培训师)

授课对象:企业内部审计、内部控制部门、纪检监察部门负责人,从事内部审计、内部控制、纪检监察实务操作的部门主管及一般员工

企业类型:不限

企业大小:不限

时间安排:2018年7月6-7日

地点安排:杭州

参课费用:3800元/人

人数限制:60人


 

课程目标

n  掌握舞弊定义及反舞弊的方法

n  了解查处舞弊的工具和方法,通过案例学习具体技巧

n  理解内部审计部门的定位及未来转变

n  了解内审人员能力模型和职业发展通路

n  掌握内部审计标准化流程和注意事项

n  学习先进企业的审计和反舞弊经验,并能运用到实际工作中

 

课程大纲  Outline


 

第一章 舞弊定义及概述

u  舞弊概念

u  舞弊类型

u  舞弊纵向形式

1.   

2.   

3.   

ü 资产侵占

ü 腐败

ü 舞弊性报表

ü 外部欺诈

【实用工具】通用舞弊树分析

u  舞弊横向层次

ü 管理层舞弊

ü 员工舞弊

ü 第三方舞弊

u  舞弊目的划分

ü 为公司利益的舞弊

ü 为个人利益的舞弊

【案例分析】某制造业公司舞弊树实例分析

 

第二章 如何防止舞弊

u  舞弊理论

ü 舞弊天平理论

ü GONE理论

ü CFE理论

ü 舞弊三角理论

ü 反舞弊三角理论

u  舞弊处理模型

ü 通常模型

ü 建议模型

u  反舞弊11359模型

ü 一个框架

ü 一个理论

ü 三个手段

ü 五个环节

 

ü 九个要点

ü 实例讲解

u  不同类型舞弊针对性防范措施

 

第三章 如何查处舞弊

u  如何有意识发现舞弊

u  调查原则

u  调查风险防范

u  调查流程

ü 线索来源分析

ü 线索评估

u  常见罪名

ü 普通员工常见罪名刑法条款

ü 高管适用罪名刑法条款

ü 常见罪名定罪分析

u  证据及证据链

ü 证据的类型及特性

ü 电子证据特殊要求

ü 再生证据

ü 证据链的模型

【实战演练】某受贿舞弊案调查方案拟定

u  调查舞弊七大手段

【案例分析】如何养鱼?

u  调查性询问

ü 询问四个阶段

ü 询问具体方法

ü 询问细节把握

ü 职务犯罪心理

ü 询问心理战术

u  调查总结和结案

【实战演练】某集团采购舞弊案调查方案拟定

 

第四章 内审定位及未来转变

u  内部审计定义

u  内部审计种类

1   

2   

ü 空间分类

ü 时间分类

u  内审发展

ü 集团管控型内审

ü 平台型企业内审

 

第五章 内审之内部管理

u  战略与计划

ü 审计战略如何制定与实例研究

ü 审计计划如何制定与实例研究

ü 专项审计项目选择

u  组织架构设置

1   

2   

ü 组织架构如何适应公司发展

ü 典型审计部组织架构研究

u  人员

1   

2   

3   

ü 审计部人员专业组成研究

ü 审计部人员年龄性别组成研究

u  招聘

1   

2   

3   

4   

ü 如何招聘到合适的人才

ü 招聘经验分享

u  绩效与激励

1   

2   

3   

4   

5   

ü 绩效考核模式探讨

ü 审计人员如何获得高绩效

u  能力培养

1   

2   

3   

4   

5   

6   

ü 审计人员应具备哪些能力

ü 内审能力模型介绍

ü 通过哪些方式进行培养

u  内审职业发展规划

1   

2   

3   

4   

5   

6   

7   

ü 职业发展通路构建

ü 职业发展通路模型举例

u  质量控制与风险规避

8   

ü 如何进行质量控制及实例研究

ü 如何规避审计风险

u  档案及数据库管理

 

第六章 内审之通用业务

u  如何做方案

ü 方案制定步骤

ü 方案制定方法

ü 方案制定要点

【实操练习】方案制定实例练习

u  如何观察

1   

2   

ü 观察要点

【案例分析】实际观察案例

u  如何分析

【案例分析】审核分析法实例练习及讨论

u  如何盘点

3    

4    

ü 实物盘点经验分享

【案例分析】如何盘点存货

ü 现金盘点要点

u  如何写报告

5   

ü 写报告八要点

【案例分析】实例报告研究

u  后续审计

6    

ü 如何沟通和保证

ü 后续审计的方式与方法

 

第七章 重点循环内审实务

u  财务

1.   

ü 存货

【案例研究】某公司仓库串通舞弊案例

ü 固定资产

【案例研究】某公司特殊固定资产审计案例

ü 应收账款

【实用工具】应收账款管理工具

ü 费用

【案例研究】某公司费用审计案例

u  采购

1.   

2.   

ü 定价管理

【案例研究】某公司定价管理审计案例

ü 合同管理

【案例研究】某公司合同管理审计案例

ü 供应商管理

【案例研究】某公司供应商管理审计案例

ü 验收管理

【案例研究】某公司验收管理审计案例

ü 折扣及对账管理

【案例研究】某公司折扣及对账管理审计案例


 

邱健

原伊利集团审计部总监,伊利商学院培训师

 

 资历背景   

v  中山大学MBA,国际注册内部审计师(CIA)

v  国际注册内部控制师(CICS)

v  高级风险评估专业人员证书(RAPC)

v  国际注册信息系统审计师(CISA)

v  国际注册管理会计师(CMA)

授课风格

邱健老师钻研审计内控风险管理21年,历经多行业多组织运营模式,善于将精深的理论与丰富实践经验相结合,并以通俗易懂语言进行教学。老师善于在讲课中例举多年经验中经典案例、行业内典型案例进行教学,使学员听得懂,记得住,能运用。另外,老师善于启发学员进行思考,如何将学到的成果与本企业的实际相结合开展工作,并给予对应指导。

 

授课经验

深圳华为、中国农业银行、农村商业银行、广发银行、住友集团、三菱重工金铃空调器、奥克斯空调、东风本田、五十铃汽车、长安福特汽车、上海通用汽车、中兴通讯、南玻集团、大洋电机、长江三峡集团、旺旺食品、浙江海亮集团、内蒙古伊利集团、农夫山泉、五粮液、煌上煌集团、中国移动、中国电信、徐州国华电力集团、郑州宇通客车集团、海马轿车集团、陕西重型汽车集团、中建三局集团、中国远大集团、中国航空科技集团、航天科工深圳(集团)有限公司、海航航空集团、宝钢集团、广钢集团、九牧厨卫股份集团、呼和浩特抽水蓄能发电集团、协鑫(集团)控股有限公司、德华集团控股股份、海南快克药业集团、骆驼蓄电池集团(襄阳)股份、深圳市海普瑞药业股份集团、东瑞制药集团、天士力制药集团、苏州天马医药集团、天津市瑞朗科技集团、深圳建设集团、深圳市共进电子股份集团、爱米士电子(深圳)集团、广华控股集团、佛山石湾鹰牌陶瓷集团、方太厨具集团、普利司通轮胎集团、佳兆业集团等……

联系方式:中企联企业培训网
咨询电话:010-62885261 传真:010-62885218
联 系 人:潘洪利 13051501222
电子邮箱:phL568@163.com
网 址:www.zqLpx.com


网上在线报名

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付款方式: 银行汇款 现金  
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