私募股权（PE）与证券投资分析

一、私募股权（PE）的概念、理论及与其它私募股权基金、公募基金的关系

1、企业不同发展生命周期阶段与私募股权（PE）；

2、什么情况下企业需要私募股权（PE）；

3、新资管政策下商业银行、保险公司、信托公司、证券公司等如何介入私募股权（PE）。

二、私募股权（PE）组织形态的选择

1、私募股权（PE）公司制、合伙制、信托制的比较分析；

2、私募股权（PE）组织形态选择的财税分析。

三、私募股权（PE）“募、投、管、退”运营

1、私募股权（PE）“募集”——企业、个人、社会资本、上市公司、商业银行、保险公司、信托公司、证券公司等综合创新设计的私募股权（PE）“募集”设立模式。

2、私募股权（PE）“投资”——私募股权（PE）投资的尽职调查、私募股权（PE）投资项目可行性研究与项目建议书、私募股权（PE）投资行业选择、私募股权（PE）投资项目选择、私募股权（PE）投资绩效、“私募股权（PE）＋上市公司”、私募股权（PE）与政府投资基金（产业基金、并购基金）协同、Pr-IPO申报前12月内投资入股的延长锁定期新政策。

3、私募股权（PE）“投后管理”——投资流程、投资后的整合等。

4、私募股权（PE）“退出”——对赌与公司或大股东回购、转让给后轮私募股权（PE）、母基金、FOF、私募股权（PE）份额交易所、注册备案制多层次资本市场退出等。

四、私募股权（PE）的管理激励与风险防范

1、私募股权（PE）的管理、考核、激励、问责、追偿，是否实施跟投制度；

2、私募股权（PE）的内部控制体系；

3、私募股权（PE）的风险防范。

五、私募股权（PE）的监管政策与信息披露

1、私募股权（PE）的一系列监管政策的分析与遵循；

2、私募股权（PE）的变更登记与信息披露。

六、私募股权（PE）运作的巨大财富效应

1、企业引进私募股权（PE）成功上市案例；

2、著名私募股权（PE）投资退出实现的巨大财富效应案例。

七、证券投资的宏观经济分析方法

1、国际政治经济分析；2、国内宏观政治经济分析（经济政策、增长目标、经济周期、通货膨胀、宏观政策等）；3、资本市场政策与形势分析；4、资本市场趋势分析。

八、证券投资的行业分析方法

1、证券投资的行业分析方法；2、产业结构调整政策；3、产业链与价值链分析； 4、产业集群分析；5、高科技与四新行业及新兴战略产业分析；6、创业板行业负面清单分析；6、科创板指引与行业属性分析。

九、证券投资的技术分析方法

1、证券投资的传统技术分析方法；2、证券投资的“量化投资”技术分析方法；3、证券投资的“程序化交易”与“智能投资”技术分析方法。

十、证券投资的个股分析方法

1、行业龙头股分析方法；2、行业第一股；3、隐形行业冠军；4、科技小巨人；5、高精尖代表；6、独角兽；7、大消费；8、“故事”、“概念”、“题材”等；9、特色与个性企业；10、产业生态如“阿里”、“腾讯”、“华为”、“小米”生态链企业等。

老师简介

陆满平教授，中国社会科学院产业经济学博士、复旦大学~深圳证券交易所综合研究所证券博士后、金融学教授。现任平安证券股份有限公司投资银行总部执行总经理。

公开发表学术论文500余篇，出版了《民国价格史》、《价格刚性论》、《投资影子价格论》、《价格水平上涨的微观内生机制》、《为自己干——MBO操作实务》、《看财务报告选股票》等学术专著。主持和完成了“九五”国家社会科学基金项目和多项部省级科研项目。获中国第一、第二届“薛暮桥奖”。获“国家有突出贡献的中青年专家”、“八五先进工作者”、“省学科带头人”等荣誉称号和证书。

      参与了2001年最初的创业板上市规则—“创业板九大咨文”、深圳证券交易所中小企业板规则、中国证监会新三板规则的制定。在证券公司工作中成功领导、主导了一百余家企业的资本公开上市。完成了数十家企业的改制、管理层收购（MBO）、并购重组、引进PE、股权激励方案设计等项目。

     曾担任深圳证券交易所培训中心主讲教授，为上市公司高管和董事会秘书资格培训授课。多次担任国家部委培训中心、北京大学、清华大学的MBA、EMBA、资本运营CEO班及EDP班的主讲教授。