关于举办“进一步规范地方政府举债融资行为暨地方政府债务监管、政府产业引导基金运作及融资平台市场化转型专题培训班”的通知

各有关单位：

     财政部近期发布了《关于进一步规范地方政府举债融资行为的通知》财预〔2017〕50号。各地区要充分认识规范地方政府举债融资行为的重要性，把防范风险放在更加重要的位置，省级政府性债务管理领导小组要切实担负起地方政府债务管理责任，进一步健全制度和机制，2014年修订的预算法和《国务院关于加强地方政府性债务管理的意见》（国发〔2014〕43号）实施以来，地方各级政府加快建立规范的举债融资机制，积极发挥政府规范举债对经济社会发展的支持作用，防范化解财政金融风险，取得了阶段性成效。但个别地区违法违规举债担保时有发生，局部风险不容忽视。为贯彻落实党中央、国务院决策部署，牢牢守住不发生区域性系统性风险的底线，自觉维护总体国家安全，牢牢守住不发生区域性系统性风险的底线。                                                                                                                                                                                                                                      

     本次研讨班围绕地方政府债券的发行、监管、改革创新；政府产业引导基金筹集设立、运营管理、风险防范等重点环节以及融资平台转型升级等项内容，着力提升地方政府的投融资能力，指导财政部门、金融监管部门、工业、农业、文化、旅游等职能部门参与、使用产业引导基金以及PPP基金投融资方式能力，推动地方融资平台在现有监管政策框架下更好地服务地方经济发展。为了帮助政府有关部门、企业、各金融机构及投资类企业系统学习掌握地方政府债券融资、政府投资性产业基金、融资平台转型等相关的政策法规，熟悉现有监管框架体系下地方政府投融资在操作层面的管理、运作及风险防范，学习地方政府债务融资的新政策法规和业务知识，提高可持续融资能力水平，举办“进一步规范地方政府举债融资行为暨地方政府债务监管、政府产业引导基金运作及融资平台市场化转型专题培训班。现将具体事项通知如下：

一、培训内容

（一）地方政府性债务（债券）监管政策分析

    1、经济新常态下地方财政运行情况；

    2、新预算法下的地方政府债务监管框架；

3、国务院2016年88号文件《关于印发地方政府性债务风险应急处置预案的通知》出台背景与政策解析；

4、财政部〔2017〕50号《关于进一步规范地方政府举债融资行为的通知》文件解读；

    5、2016年地方政府债券发行改革亮点解析；2017年地方政府债券发行监管政策研判；

    6、地方政府置换债券发行与监管政策解读；

    7、地方融资平台市场化融资与地方政府债务监管边界；

    8、地方政府利用PPP、各类政府投资基金等方式违法违规变相举债的监管认定；

    9、地方政府承诺函撤回事件分析；

    10、部分市县政府和金融机构的违法违规融资担保行为的处罚；

    11、城投企业债券与地方政府债务的合一性监管探讨；

（二）政府投资基金运作

    1、《政府投资基金暂行管理办法》解读与合理化运作；

    2、政府投资基金的设立及操作流程：如何选择基金管理机构；

    3、产业投资基金与基础设施投资基金的设立、运作与退出；

    4、政府投资基金的运作和风险控制:如何运作母基金与子基金；

    5、政府投资基金几种设立方式与预算管理；

    6、金融机构参与政府投资基金的方式；

    7、土储新政后的土储基金模式创新；

    8、中央部门（财政部与发改委）出台政府投资基金管理办法比较分析；

    9、政府投资基金如何在地方政府债务监管框架下依法合规市场化运作；

    10、地方政府投资基金设立案例分析：成功案例与失败案例。

（三）产业投资基金参与PPP项目的运作及案例

    1、产业投资基金期限与PPP项目期限错配的问题和解决思路；

    2、增信主体缺失的问题和解决思路；

    3、PPP基金的同质性与PPP产业多样性之间存在矛盾；

    4、产业投资基金投资PPP项目公司相关实务；

    5、产业投资基金参与PPP项目公司运作架构分析；

    6、产业投资基金的优先级LP与劣后级LP出资及运作方式；

    7、产业投资基金介入PPP项目主要模式及案例；

    8、产业投资基金股权退出机制设计；

    9、产业投资基金股权退出失败处置（原因、对策、劣后性分析、案例分析）

    10、产业投资基金以股权或债权介入项目公司方式比较及管理重点；

    11、国有企业作为劣后级LP产业基金参与PPP项目的模式及案例；

    12、“上市公司+PE”PPP产业并购基金的模式创新及案例分析。

（四）金融机构参与政府投资基金运作实务

    1、当前主流政府投资基金产品设计；

    2、政府投资基金参与主体与功能；

    3、银行、信托公司、证券公司、基金公司在政府投资基金中的作用；

    4、私募基金在政府投资基金中的作用；

    5、政府出资产业投资基金的监管要求；

    6、政府投资基金金融机构退出机制设计。

7、金融机构对政府投资基金中的投资风险管理；

（五）转型后平台公司发起设立产业投资基金运作

    1、融资平台以政府信用为基础的债务融资模式与前景分析；

    2、融资平台境外发债监管要求；

    3、在新规下以项目价值为基础的资本运作模式解析；

    4、融资平台参与PPP应符合标准及优势条件；

    5、融资平台作为劣后级LP产业基金的运作模式。

二、参会人员

     政府：各地方政府部门（财政、发改、金融、建设、市政、水务、交通、环保、农业、产业园区等部门）相关负责人；

   企业：地方政府性融资平台公司（城投公司、投资公司、国有资产运营公司、国有资本经营中心、水利投资公司、交通投资公司）、城市公共事业（供气、供水、供电、公共交通、环保、公园）、证券公司、商业银行、借贷公司、基金公司、担保公司、评级公司、会计师事务所、律师事务所等单位的主管人员。

三、拟邀请专家

    培训班拟邀请国家发展改革委、财政部、国家开发银行等专家讲课，并安排交流研讨。

四、收费标准

    2800元/人（含培训、资料、电子课件、场地、专家等)，食宿统一安排，费用自理。

五、时间、地点

2017年06月23日—06月28日（23日全天报到）  青岛市

    2017年07月20日—07月25日（20日全天报到）  呼和浩特

    2017年07月27日—08月01日（27全天日报到）  大连市

    2017年08月16日—08月21日（16日全天报到）  长春市  

    2017年08月24日—08月29日（24日全天报到）  乌鲁木齐市

    2017年09月14日- 09月19日（14日全天报到）  重庆市

    2017年09月22日- 09月27日（22日全天报到）  昆明市

    请参加人员按要求认真填写报名表（附后），传真至本期研讨会会务组，我们将按报名先后传发报到通知。