企业风险管理与舞弊调查实战精要

【课程特点】

1、 实战性：本课程着眼于企业风险管理与舞弊调查的难点展开探讨，主要案例、策略方法均来自于讲师亲身接触、操作的真实案例，以及对近年热点风险与舞弊事件的深入分析，使学员学到实战性的方法策略，从而更易于运用在自身工作实践。

 

2、 创新性：无法识别监测风险，就无法进行评估控制，本课程在国内独创地提出了基于竞争情报的风险监测手段，并结合企业所面临的综合风险交织困境，提出了综合风险控制的框架。

 

3、 互动性：对于舞弊调查与防控来说，由于多数企业管理人员缺少调查的实际经验，本课程不但系统介绍了舞弊调查的常规方法，而且以案例解析、场景模拟、角色扮演等方式帮助学员对于各种调查策略有直观的感受，使学员获得强烈的现场感。

 

 

【课程提纲】

第一天  风险管理篇

 

一、为何是风险管理

1、什么是风险管理

2、全球时代企业风险的无处不在——企业常见的风险类型

3、企业风险管理的框架与主要措施

4、风险管理对企业的价值

5、风险管理对个人的价值

 

二、风险管理与企业内部控制框架

1、风险管理、内部控制与内部审计的关系

2、从COSO框架到全面风险管理指引

3、股东对企业风险管理最关心的核心问题

4、风险管理的一个基础与三道防线

 

三、企业风险管理的模型与流程
1、风险管理的基本流程

 

2、风险识别与评估——风险管理的起点

 

3、制订你的风险管理策略与应对措施

 

真实案例讨论

 

四、舞弊风险分析

1、舞弊的定义

2、为何存在舞弊

3、舞弊常见类型与手法特点

 

五、舞弊调查的整体框架

1、舞弊调查的整体框架

 

2、舞弊审计与舞弊调查的区别

 

六、舞弊审计

1、舞弊审计的三个层次

   

2、舞弊审计的思维框架

       

专题探讨——采购舞弊调查

 

第二天 舞弊防控调查篇

一、面谈和询问的技巧

1、舞弊调查部门的常见调查手段

2、面谈的类型和技巧

3、调查性询问的技巧和要领

 

二、如何识别并发现舞弊的迹向——从内控与审计的角度

1、如何通过常规审计发现可能的舞弊

2、如何通过数据分析发现可能的舞弊

3、如何通过公开和私人信息来源发现可疑线索

4、从举报与投诉中发现线索

 

三、如何开展复杂的舞弊调查？

1、舞弊调查面临的新挑战

2、何谓复杂舞弊调查（专案调查）

3、不同调查主体、手段及其适用范围

 

舞弊调查案例分析

 

四、关键在于组合 ——探寻舞弊调查的最佳模式

1、构建从事前预防、事中监测与事后处理的全维调查风控体系

2、 建立内部调查部门、第三方调查公司与公共执法机关的良性合作平台

 

五、舞弊行为的处置

1、舞弊调查报告

2、舞弊处置的类型

 

六、如何通过内控防范舞弊

1、 企业内控为何会失效？ 

2、 如何有效构建内控体系

 

互动讨论：如何在您的企业内开展风险防控？

 

分析：建立本企业的舞弊风险地图

 

全天总结：如何预防和制止舞弊

 

 

四、讲师简介

 

郑刚（Frank Zheng）

Keen Risk Solution执行董事

超过15年的市场调研、咨询、培训经验

工作语言：英语、中文普通话

曾在中国、新加坡等地工作，曾在美国、欧洲、东南亚访问交流

 

专长:

•  市场信息调研

•  并购尽职调查

•  竞争情报体系建立

国内知名风险控制专家、商业情报专家，清华大学总裁班讲师，国际战略与竞争情报协会中国区会员。郑刚先生原系中国大陆检察院反贪局检察官，1998年底加入全球顶尖风险控制机构（Rouse & Co. International），系2007中国竞争情报年会、2008中国信息安全产业高峰论坛、2009年中国法律风险管理高峰论坛、2009中国竞争情报年会、2010中法竞争情报交流论坛、2011中国首届海外风险控制高峰论坛、WAD全球年会，2012中国零售业资产保护高峰论坛、2012中国竞争情报年会、竞争情报国际会议（2012）、2013南方电网竞争情报现场会、2013竞争情报北京论坛主讲嘉宾。

 

主要观点：

针对企业所面临的风险日趋多元化的现状，郑刚先生在国内最早提出“企业综合风险控制服务”的概念；

 

    针对网络舆论攻击日益成为打击特定国家、企业与组织机构的工具，郑刚先生在2008年10月中国信息安全产业高峰论坛首次提出《网络舆论战——一种全新的非军事战争手段》，全面地阐述了网络舆论攻击这一以挖掘放大负面信息作为攻击工具，打击个人、企业及国家的新型攻击方式，详细分析了网络舆论攻防的机理、程序及使用资源，并对我国如何应对全球化条件下的网络舆论对抗提出了有针对性的思路与对策。

 

    2010年5月11日，郑刚先生应法国工商联合会的邀请，在 “中法竞争情报高峰论坛”上作《通过竞争情报控制企业风险》主题演讲——郑刚先生在演讲中大胆地提出了企业综合风险控制产业的概念，以案例研讨的方式与在场的法国、摩洛哥、瑞士的竞争情报学者、专家进行了互动交流，并就竞争情报在这一产业链中的核心地位作出了乐观地展望。整个演讲受到以法国工商联竞争情报分会主席Philippe CLERC 先生、法国竞争情报学界泰斗Dou Henri教授为首的欧洲竞争情报专家以及中方代表团各位专家的高度评价。

 

针对全球化环境下，中国企业并购屡屡失败的严峻现实，郑刚先生通过对并购风险管理的深入实践，提炼并提出了 “基于产业链框架下的360度并购尽职调查”方法体系，并在国内较早提出发展中国民族商业安全产业，为中国企业海外扩张提供风险控制服务的观点。

 

媒体报道：

郑刚先生曾接受《凤凰卫视》、《上海东方电视台》、《深圳电视台》、《CHINA  DAILY》、《南方周末》、《南方都市报》、《新民晚报》、《计算机世界》、《信息时报》、《中国商报》、《电脑报》等数十家国内外媒体的专访。

 

担任的社团与学术职务：

中国竞争情报学会咨询顾问委员

中国知识产权研究会专家会员

深圳市产业经济研究会副秘书长

 

擅长授课领域：

并购风险管理、第三方尽职调查、企业竞争情报、商业秘密保护与反情报、企业内部舞弊调查。

 

课时：两天